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　　規(guī)范檔案管理工作實施細則》的通知
　　公司各部門、二級單位：
　　《市農(nóng)發(fā)投（昌達）公司規(guī)范檔案管理工作實施細則》經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)簽批同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請嚴(yán)格遵照執(zhí)行。
　　附件：《市農(nóng)發(fā)投（昌達）公司規(guī)范檔案管理工作實施細則》
　　市農(nóng)發(fā)投（昌達）公司
　　2016年10月19日
　　市農(nóng)發(fā)投（昌達）公司
　　規(guī)范檔案管理工作實施細則
　　第一章 總 則
　　第一條 為加強公司檔案的規(guī)范管理，優(yōu)化公司檔案工作流程，確保公司檔案的安全、系統(tǒng)、完整和運行機制的暢通，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《湖北省檔案管理條例》、《企業(yè)檔案工作規(guī)范》等有關(guān)實施辦法和管理規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本實施細則。
　　第二條 本實施細則所稱的檔案是指公司在管理和投資、融資、資產(chǎn)接收與租賃、擔(dān)保、基金運作等活動中直接形成的具有保存價值的紙質(zhì)、電子、音像、實物等歷史記錄，它是公司管理運營中的重要憑證與依據(jù)，是公司不可或缺的信息資源和重要的無形資產(chǎn)。
　　第三條 檔案工作是公司的基礎(chǔ)性管理工作之一，應(yīng)貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)法律法規(guī)，依法進行管理。
　　第四條 公司檔案工作實行集中統(tǒng)一管理，各種檔案由公司檔案部門集中保管，不得由業(yè)務(wù)部門或個人分散保存，任何個人不得據(jù)為己有。
　　第二章 管理體制和職責(zé)分工
　　第五條 公司綜合部是公司檔案管理的職能部門，對公司各部門、二級單位的檔案工作實行統(tǒng)籌管理、統(tǒng)一制度，監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核。
　　第六條 公司各部門、二級單位必須明確一名兼職檔案管理員，建立檔案工作網(wǎng)絡(luò)，形成以檔案機構(gòu)為核心，各部門、二級單位為基礎(chǔ)的檔案工作體系，為檔案工作正常開展和持續(xù)發(fā)展提供保障。
　　第七條 專（兼）職檔案管理員對擬歸檔的文件和資料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和形成質(zhì)量負責(zé)。
　　第八條 兼職檔案管理員應(yīng)負責(zé)履行文件管理責(zé)任，做好本部門或本單位檔案的收集、整理、移交工作。
　　第九條 專（兼）職檔案管理員應(yīng)具備大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷或同等學(xué)識水平，政治可靠，忠于職守，熟悉業(yè)務(wù)，遵紀(jì)守法，嚴(yán)守國家秘密和企業(yè)秘密，并保持檔案人員的相對穩(wěn)定。
　　第三章 文件材料的形成與歸檔
　　第十條 公司各部門、二級單位要根據(jù)國家檔案法律法規(guī)和公司規(guī)定，建立健全各類文件材料的形成、積累、整理和歸檔的制度，確定文件材料歸檔的具體內(nèi)容，將歸檔責(zé)任制落到實處并列入考核，確保歸檔的各類文件材料完整、準(zhǔn)確、符合規(guī)范化要求。
　　第十一條 文件材料歸檔的范圍主要有：
　　（一）綜合管理類：上級機關(guān)或相關(guān)職能部門來文；公司對內(nèi)對外發(fā)文；黨組會會議紀(jì)要、記錄；經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要、記錄；股東會、董事會、監(jiān)事會會議決議、材料；省、市主要領(lǐng)導(dǎo)視察調(diào)研公司工作形成的錄音、錄像、照片及其文字說明；其他工作會議材料等。
　　<!--[if !supportLists]-->（二）<!--[endif]-->人事監(jiān)察類：人事管理相關(guān)的規(guī)定、辦法、制度；人員招聘配置、薪酬福利、績效考核、勞動關(guān)系管理過程中形成的文件材料；黨建、群團工作；紀(jì)檢、監(jiān)察工作等。
　　（三）財務(wù)會計類：年度經(jīng)營計劃、經(jīng)營預(yù)算、年度財務(wù)審計報告；在公司財務(wù)制度、經(jīng)營預(yù)算、資金管理、成本費用、稅收業(yè)務(wù)等工作中形成的文件材料；會計憑證、會計賬簿、會計報表等。
　?。ㄋ模┩顿Y融資類：年度投融資計劃；融資業(yè)務(wù)資料（包括質(zhì)押、抵押及其他方式融資）；投資業(yè)務(wù)資料（包括盡調(diào)報告、合同協(xié)議、決策文件等）。
　?。ㄎ澹┓▌?wù)風(fēng)控類：合同協(xié)議文本審查；涉訟項目資料；貸款項目審查資料；大額擔(dān)保審批資料；投資風(fēng)險監(jiān)控報表；參股企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會會議材料；法律顧問履職考核等。
　?。┵Y產(chǎn)租賃類：房產(chǎn)證、土地證、不動產(chǎn)權(quán)證；土地摘牌資料；資產(chǎn)劃撥文件；稅務(wù)減免文件；資金周轉(zhuǎn)文件；資產(chǎn)抵押登記資料；房屋租賃合同、房屋交接資料等。
　?。ㄆ撸┗饦I(yè)務(wù)類：基金的設(shè)立方案、合伙協(xié)議、上會資料、決策文件；基金投資項目及備案資料等。
　?。ò耍┱咝再J款：小額保證保險貸資料；委托和融資擔(dān)保資料等。
　　（九）政策性借款：續(xù)貸周轉(zhuǎn)金資料（包括申請審批資料、借款合同等）。
　?。ㄊ┛萍紕?chuàng)新類：項目盡調(diào)報告、合同協(xié)議、決策文件等。
　　（十一）擔(dān)保業(yè)務(wù)類：擔(dān)保及解保項目資料；涉訟項目資料等。
　　第十二條 文件材料的歸檔時間
　?。ㄒ唬└鞑块T、二級單位形成的管理性文件材料辦理完畢后于3個月內(nèi)向檔案部門移交；
　?。ǘ┤耸聶n案材料在有關(guān)工作完成后，由人事部門審核整理，3個月內(nèi)需向檔案部門移交；
　?。ㄈ嫅{證、會計賬簿、會計報表在會計年度終了后，由財務(wù)部門整理裝訂，3個月內(nèi)需向檔案部門移交；
　?。ㄋ模└鞑块T、二級單位形成的業(yè)務(wù)項目資料辦理完畢后，由業(yè)務(wù)部門整理歸檔，原則上當(dāng)月需向檔案部門移交，如遇周期較長的業(yè)務(wù)項目，必須在3個月內(nèi)向檔案部門移交；
　?。ㄎ澹┫铝形募牧蠎?yīng)隨時歸檔：
　　1.已歸檔，但后期發(fā)生變更、修改、補充的文件材料；
　　2.公司重大項目所簽訂的合同協(xié)議類文件；
　　3.公司在管理運營中產(chǎn)生的各類權(quán)證文件。
　　第十三條 歸檔方式與要求
　?。ㄒ唬┕靖鞑块T、二級單位應(yīng)將文件材料歸檔工作納入相關(guān)人員崗位責(zé)任制，并指定專人負責(zé)文件材料的收集、整理和歸檔工作。公司綜合部負責(zé)對各部門、二級單位文件材料歸檔工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；
　?。ǘ┕靖鞑块T、二級單位在履行公司管理運營職能中以公司名義的發(fā)文由公司綜合部統(tǒng)一整理歸檔，其余文件材料按歸檔范圍由相關(guān)部門或單位整理歸檔（向綜合部移交或備案）；
　?。ㄈ┱須w檔的文件材料應(yīng)遵循文件材料形成規(guī)律，保持其有機聯(lián)系，并符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求；
　　（四）歸檔的文件材料必須為原件，因特殊情況無原件的，應(yīng)盡可能將具有憑證作用的文件材料歸檔并將情況加以說明；
　　（五）歸檔文件材料的載體和字跡應(yīng)符合耐久性要求；
　　（六）歸檔的文件材料一般一式一份，重要的、利用頻繁的和有專門需要的應(yīng)適當(dāng)增加份數(shù)；
　?。ㄆ撸└鞑块T、二級單位的專（兼）職檔案管理人員應(yīng)檢查本部門或單位歸檔文件材料的齊全、完整與準(zhǔn)確情況，整理完畢并編制移交清單，由部門或單位負責(zé)人簽字核準(zhǔn)后向檔案室移交，重要項目的文件材料移交時應(yīng)編寫歸檔說明。
　　第十四條 公司管理結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)運營發(fā)生較大變化時，應(yīng)及時修訂和完善文件材料歸檔范圍和歸檔要求。
　　第四章 檔案利用管理
　　第十五條 公司各部門、二級單位因工作需要利用公司檔案的，需如實填寫檔案利用登記審批表，完成審批手續(xù)后方可利用。
　　第十六條 公司綜合部有權(quán)對不按規(guī)定程序進行登記審批的檔案利用行為予以拒絕。
　　第十七條 外單位因工作需要利用公司檔案，必須持單位介紹信、工作證、身份證，經(jīng)公司主要負責(zé)人簽字批準(zhǔn)后方可利用。
　　第十八條　單位和個人利用檔案，應(yīng)遵守下列規(guī)定：
　　（一）利用檔案時按規(guī)定辦理登記手續(xù)，利用后及時反饋利用效果；
　?。ǘ├脵n案須在規(guī)定的時限內(nèi)歸還，確有需要的，須及時辦理續(xù)借手續(xù)；
　?。ㄈn案利用者對檔案利用過程中的實體安全和信息安全負有全部責(zé)任。不得涂改、損毀、丟失、偽造檔案；不得泄露應(yīng)保密的檔案內(nèi)容。
　　第十九條 借閱檔案者，因工作調(diào)動、辭職或辭退等離開公司的，所借檔案必須在離開公司前歸還。
　　第五章 獎 懲
　　第二十條 公司各部門、二級單位應(yīng)對檔案工作中成績突出的部門和個人給予表彰和獎勵。
　　第二十一條　對違反本規(guī)定，有下列行為之一的，對相關(guān)責(zé)任人進行追責(zé)；造成檔案損失的，責(zé)令賠償損失；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
　?。ㄒ唬┚懿话匆?guī)定對檔案實行集中統(tǒng)一管理的；
　?。ǘ⒐芾磉\營活動中形成的應(yīng)歸檔的材料據(jù)為已有，拒絕歸檔的；
　?。ㄈ┎话礆w檔范圍、歸檔時間和歸檔要求將管理運營活動中形成的應(yīng)歸檔的文件材料、照片、錄音錄像、榮譽實物等向公司檔案管理部門移交，或借閱檔案逾期未歸還的；
　?。ㄋ模┩扛?、偽造或損毀、丟失檔案的；
　　（五）擅自提供、抄錄、公布不宜公開的檔案內(nèi)容導(dǎo)致檔案失泄密事故，或擅自出賣、轉(zhuǎn)讓、倒賣檔案牟利的；
　?。┟髦４娴臋n案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的。
　　第六章 附 則
　　第二十二條 本實施細則如與上級有關(guān)法規(guī)相抵觸時，以上級法規(guī)為準(zhǔn)。
　　第二十三條 本實施細則由公司綜合部負責(zé)解釋。